AUSTRAC inicia processo judicial federal contra Star

O Centro Australiano de Análise e Relatórios de Transacções iniciou um processo judicial federal contra Entretenimento Estrela por alegado incumprimento grave e sistémico das leis australianas contra o branqueamento de capitais e o financiamento do contra-terrorismo.

O cão de guarda financeiro do país diz que a ausência de controlos baseados no risco significava que o grupo era vulnerável à exploração criminosa, com uma percepção de fracasso na gestão dos riscos ML/TF, expondo também ameaças mais generalizadas “ao longo de muitos anos”. Qualquer potencial penalização financeira deve ser determinada pelo tribunal.

Esta acção decorre de uma campanha de cumprimento que começou em Setembro de 2019, que subsequentemente deu início a uma investigação de aplicação da lei sobre a Star, bem como Estâncias da Coroa e Entretenimento SkyCity.

Robbie CookeO Director Geral e Director Executivo da Star, disse: “Estamos a transformar a nossa cultura, a transformar o nosso negócio. Estamos empenhados em melhorar, mas há ainda muito a fazer.

“O nosso objectivo é recuperar a confiança da AUSTRAC e de todos os nossos reguladores. Continuaremos a trabalhar com a AUSTRAC enquanto construímos uma empresa melhor, mais forte e mais sustentável”.

Entre uma extensa lista de alegações da AUSTRAC está o facto de a Star não ter avaliado adequadamente os riscos de branqueamento de capitais e financiamento do terrorismo (ML/TF) que enfrentava, bem como o facto de não ter assegurado sistemas e controlos suficientes para mitigar e gerir esse perigo.

Além disso, foi também partilhada uma falha no estabelecimento de um quadro adequado para a supervisão do conselho de administração e da gestão superior dos programas AML/CTF.

Considera-se também que a Star não teve um programa de monitorização de transacções para monitorizar transacções e identificar actividades suspeitas ou teve um programa adequado de diligência devida ao cliente. Também foi dito que o grupo não realizou as devidas diligências adequadas em curso sobre uma série de clientes que apresentavam maiores riscos de branqueamento de dinheiro.

“Os criminosos procurarão sempre explorar o sistema financeiro para branquear o seu dinheiro e prejudicar a comunidade. As empresas, como primeira linha de defesa do nosso sistema financeiro e das nossas comunidades, são frequentemente as primeiras a serem alertadas para a actividade criminosa”, comentou Nicola Rose, CEO DA AUSTRAC.

“A investigação da AUSTRAC identificou uma multiplicidade de questões, incluindo má governação e falhas na gestão do risco e a necessidade de ter e manter um programa AML/CTF em conformidade.

“As Entidades Estrela também não realizaram as devidas diligências contínuas adequadas ao cliente, o que levou a um incumprimento generalizado e grave ao longo de vários anos”.

Como resultado das falhas acima mencionadas, a AUSTRAC acrescentou que a empresa permitiu aos clientes movimentar dinheiro através de canais de pagamento que não eram transparentes e envolviam elevados riscos ML/TF, não compreendeu as fontes de dinheiro movimentadas através desses canais e não considerou se era apropriado que continuassem uma relação comercial contínua com clientes de maior risco.

Rose observou que a falta de controlos e processos adequados impedia as entidades Star de gerir adequadamente os clientes de alto risco. Diz-se que estas falhas facilitaram a circulação de dinheiro de formas não transparentes, o que, por conseguinte, tornou a empresa vulnerável à exploração criminosa.

“AUSTRAC continua a trabalhar com as Entidades Estrela para assegurar o cumprimento das suas obrigações ao abrigo da lei, incluindo a existência de sistemas, controlos e governação adequados, e a comunicação de informações financeiras de qualidade e relatórios de assuntos suspeitos à AUSTRAC”, acrescentou ela.