O Centro Australiano de Análise e Relatórios de Transacções acompanhou o lançamento de um processo judicial federal contra Grupo Star Entertainment tomando uma linha de acção semelhante contra SkyCity sobre o seu local de jogo em Adelaide.
A instauração de processos de sanções civis, relativamente aos quais qualquer potencial sanção financeira será determinada pelo tribunal, resultou de um alegado incumprimento grave e sistémico das leis australianas contra o branqueamento de capitais e o financiamento do contra-terrorismo.
Esta acção decorre de uma campanha de cumprimento que começou em Setembro de 2019, que subsequentemente iniciou uma investigação de aplicação da lei sobre a SkyCity Entertainment, bem como Estâncias da Coroa e Grupo Star Entertainment.
Peter SorosAUSTRAC, Vice-Director Executivo da AUSTRAC, disse que as investigações do cão de guarda financeiro sobre a SkyCity tinham encontrado falhas sistémicas na sua abordagem às obrigações AML/CTF.
“A investigação da AUSTRAC identificou uma série de circunstâncias em que a SkyCity não realizou a devida diligência contínua apropriada ao cliente”, disse ele.
“SkyCity também não conseguiu desenvolver e manter um programa AML/CTF em conformidade, deixando-o em risco de exploração criminosa”.
Entre as alegações feitas à empresa sediada em Auckland por não ter avaliado adequadamente os riscos de branqueamento de capitais e de financiamento do terrorismo que enfrentou, incluindo a probabilidade e o impacto desses riscos, e por não ter identificado e respondido às alterações de risco ao longo do tempo
Além disso, diz-se que não conseguiu estabelecer um quadro adequado para a supervisão dos programas AML/CTF, não tinha um programa de monitorização de transacções para monitorizar transacções e identificar actividades suspeitas e não dispunha de um programa adequado de diligências devidas aos clientes para efectuar verificações adicionais aos consumidores.
Diz-se também que a empresa não incluiu nos seus programas AML/CTF sistemas e controlos adequados baseados no risco para mitigar e gerir os riscos, para além de não ter efectuado as devidas diligências contínuas apropriadas aos clientes que apresentavam riscos mais elevados de branqueamento de capitais.
“A exigência de que as entidades regulamentadas disponham de controlos e sistemas AML/CTF adequados não é opcional e deve ser levada a sério por todas as empresas regulamentadas pela AUSTRAC”.
“AUSTRAC continua a trabalhar com a SkyCity para assegurar o cumprimento das suas obrigações ao abrigo da Lei AML/CTF e para assegurar que continua a cumprir as suas obrigações no futuro”, acrescentou Soros.
“Este é o terceiro processo de penalização civil que a AUSTRAC instaurou contra empresas que operam no sector dos casinos, devendo servir de aviso aos casinos e a todas as outras empresas regulamentadas pela AUSTRAC para levarem a sério as suas obrigações AML/CTF e cumprirem a Lei AML/CTF e as regras AML/CTF”.
No início do ano, o regulador do Licor e do Jogo do Sul da Austrália citou um “número de questões levantadas até à data” que dizia destacar “questões sistémicas mais amplas dentro da indústria dos casinos”, ao lançar uma revisão independente das operações no Estado.
Isto levou o regulador da SA a encomendar uma revisão independente da SkyCity Adelaide para determinar se o grupo é adequado para manter a sua licença de casino.
