ASIC em processo no Tribunal Federal contra Star execs

O Comissão Australiana de Títulos e Investimentos iniciou um processo de sanções civis no Tribunal Federal contra 11 actuais e antigos directores e oficiais do Grupo Star Entertainment.

Isto resulta de uma alegada violação de deveres ao abrigo da secção 180 da Lei das Sociedades Anónimas, e torna-se a última consequência de uma série de falhas de governação identificadas pelas comissões reais em New South Wales e Queensland.

Tribunal de Sara, disse o vice-presidente da ASIC: “A ASIC alega que a direcção e os executivos da Star não deram atenção suficiente ao risco de branqueamento de capitais e associações criminosas, que são inerentes ao funcionamento de um grande casino com uma base de clientes internacional”.

O caso do ASIC inclui reclamações contra membros do Conselho Star entre 2017 e 2019, o que inclui a antiga presidência John O’Neill e ex-Director de Gestão e Director Executivo Matthias Bekier.

A ASIC alega que os membros da direcção aprovaram a expansão da relação da Star com certos indivíduos com ligações criminais denunciadas, em vez de se debruçarem sobre o risco de branqueamento de capitais, perguntando se o grupo deveria estar a lidar com eles.

Além disso, alega-se também que os membros, quando fornecidos com informações sobre os riscos de branqueamento de capitais que afectam a Star, não tomaram medidas no sentido de fazer mais inquéritos à direcção sobre esses riscos críticos numa violação das obrigações.

Bekier, Paula Martin (antiga Secretária e Conselheira Geral do Grupo) e Greg Hawkins (antigo Director Geral do Casino), também são acusados de não abordarem adequadamente os riscos de branqueamento de dinheiro, ou de agravarem adequadamente as questões de branqueamento de dinheiro.

A ASIC também alegou que Martin e Harry Theodore (ex-Chefe de Finanças) permitiram conscientemente que fossem fornecidas declarações enganosas ao National Australia Bank relativamente à utilização de cartões de débito emitidos pela China Union Pay em caixas automáticos localizados nas instalações.

Joe LongoO presidente da ASIC, disse que o papel dos directores era fundamental para a posição e desempenho geral de uma empresa, incluindo a forma como uma empresa lida com questões significativas.

“Como já disse em muitas ocasiões, os directores e oficiais são uma parte crítica da condução dos negócios na Austrália”, observou ele.

“O seu dever é compreender as operações da empresa a que presidem, e os riscos particulares enfrentados pelo negócio. São obrigados a trazer uma mente inquiridora às operações da empresa. Não se trata de ‘estabelecer e esquecer'”.

Cadeira actual Ben Heap e Katie LaheyO Director Não-Executivo, são os únicos directores actualmente sujeitos a estes procedimentos. A dupla deverá demitir-se assim que forem nomeados directores adicionais, e que estejam em vigor as disposições de transição apropriadas. Espera-se que este processo seja finalizado na primeira parte de 2023.

“Na recente assembleia geral anual, comprometi-me a proporcionar estabilidade durante um período de mudança significativa de liderança e a assegurar que a empresa está firmemente no caminho de volta à adequação”, comentou Heap.

“Essa viagem para se tornar uma empresa melhor, mais robusta e mais sustentável está em curso, uma vez que as melhorias necessárias continuam a ser incorporadas em todos os sistemas, processos e cultura.

“A Sra. Lahey e eu tencionamos contestar as alegações do ASIC, mas permanecer no conselho para além do período de transição seria uma distracção para a empresa quando a remediação tem de ser o nosso foco inabalável. Está actualmente em curso uma busca de novos directores.

“Estou orgulhoso e privilegiado por ter tido a oportunidade de liderar The Star durante um período difícil e importante na história da empresa, e continuarei a fazê-lo até que uma entrega apropriada esteja completa.

“Gostaria de aproveitar esta oportunidade para agradecer ao conselho e à gerência pelo seu apoio desde que se tornou presidente no início deste ano”.

O ASIC disse que uma violação do dever de cada director poderia atrair uma penalização financeira máxima de A$ 1,05 milhões. Para além de se envolver com os reguladores do jogo em NSW e Queensland durante a sua investigação, o ASIC também procurou o contributo da AUSTRAC.