UKGC emite £7.1m de penalização financeira por deficiências SR & AML

O Comissão de Jogo do Reino Unido manteve o seu ritmo de acção de execução ao longo do ano, após emitir uma sanção de 7,1 milhões de libras esterlinas para Grupo Kindred por uma série de falhas de responsabilidade social e anti-lavagem de dinheiro.

Esta última sanção, citada pelo operador no seu último relatório financeiro de Fevereiro, foi aplicada pelo regulador. 32 Red Limitedque gere o site com o mesmo nome, penalizou 4,19 milhões de dólares. Jogos de Platina pagará £2,93m em relação a Unibet falhas. Cada um recebeu também um aviso oficial.

“Estas falhas sublinham claramente que ambos os operadores não interagiram com os clientes de forma a minimizar o risco de sofrerem danos associados ao jogo”, observou Kay Roberts, director executivo da Comissão de Jogos de Azar.

“As nossas investigações também mostraram que as políticas e procedimentos foram negligenciados, tanto em torno das contas dos clientes como das práticas de combate ao branqueamento de capitais.

“Em última análise, é um exemplo que todos os operadores de jogo devem tomar em consideração para garantir que protegem os clientes em todos os momentos”.

Após uma revisão, as falhas de responsabilidade social identificadas pela 32Red incluem tempos de sessões de jogo que, o regulador observou, deveriam ter provocado uma identificação antecipada daqueles que poderiam ter sofrido danos.

Diz-se também que as interacções “eram superficiais e faltavam profundidade e sondagem” e dependiam das garantias do cliente, com controlos ineficazes para identificar e proteger os jogadores. Relativamente a este último ponto, acrescenta-se que um cliente depositou £43.000 e perdeu £36.000 no prazo de sete dias.

Noutros locais, verificou-se que a Unibet tinha políticas e procedimentos ineficazes para identificar contas separadas detidas pelo mesmo indivíduo, e não identificava e interagia com clientes que pudessem estar a sofrer danos.

Além disso, descobriu-se também que as políticas, procedimentos e controlos da marca em relação à AML não eram apropriados, assim como não eram mantidos sob revisão e revisão para assegurar uma eficácia contínua.

Relativamente às falhas de AML da 32Red, o UKGC disse que os estímulos financeiros eram “demasiado elevados e não apropriados”, enquanto que “controlos inadequados permitiam que níveis significativos de jogo se realizassem num curto espaço de tempo” sem conhecimento suficiente das circunstâncias de um cliente.

Constatou-se que as medidas relativas ao branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo e transferência de fundos não foram completamente implementadas, com uma confiança excessiva em que os fundos provenientes de empresas reguladas pela Autoridade de Conduta Financeira mitigaram/removeram os rendimentos de riscos de crime também encontrados.

Além disso, foram também destacadas as falhas com as fontes de verificação de fundos, enquanto uma conta de cliente não foi bloqueada, de acordo com a sua própria política e procedimentos, após um prazo de pedido de informação ter expirado.

Isto, disse o regulador, permitiu ao cliente continuar a depositar, apostando £16.280 no total e perdendo £8.321 durante mais duas semanas até que a sua conta fosse bloqueada.

Esta torna-se a última acção regulamentar do UKGC emitida este ano, no seguimento 10bets £620.000 de pacote de penalidades, Jogos Intouch sendo aplicada uma penalização financeira de £6,1 milhões, um terço em quatro anos; TonyBet sendo penalizado com £442,750 e Vivaro, negociando como VBet, efectuando pagamentos em vez de um pacote de sanções no valor de £337,631.